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中新经纬9月19日电 19日，深圳证监局网站发布《关于对深圳前海力泽基金管理有限公司、刘泽军采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
据《警示函》，经查，深圳前海力泽基金管理有限公司(以下简称“前海力泽”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未妥善保存投资者适当性管理材料，二是未按照基金合同约定履行信息披露义务。刘泽军负责前海力泽的日常经营管理及信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。
深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第二款、第二十四条、第二十六条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第(八)项的相关规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对前海力泽、刘泽军采取出具警示函的行政监管措施。
中国证券投资基金业协会网站信息显示，前海力泽成立于2013年12月6日，注册资本2000万元，实缴资本500万元。刘泽军为公司实际控制人。公司为深圳前海力泽金融控股有限公司全资子公司。
深圳前海力泽金融控股有限公司网站信息显示，刘泽军为公司始创人、董事长，深圳湖北商会执行会长，广东湖北商会常务副会长，中国南北极科考协会名誉会长。(中新经纬APP)
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来源：中新经纬
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